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【炒股技巧】非法收取陕西证监局关于开源证券投资银行投资管理等事项的警示函 ...

2020-6-21 06:53| 发布者: admin| 查看: 601| 评论: 0

摘要: 8月22日——开元证券因公司债券承销和委托管理及资产证券化存在违规行为,近日被陕西证监局发出警告信。信中透露,开源证券存在以下问题:第一,投资银行事务专职内部控制人的数量 8月22日——开元证券因公司债 ...

8月22日——开元证券因公司债券承销和委托管理及资产证券化存在违规行为,近日被陕西证监局发出警告信。信中透露,开源证券存在以下问题:第一,投资银行事务专职内部控制人的数量

选股技巧-【炒股技巧】非法收取陕西证监局关于开源证券投资银行投资管理等事项的警示函 ...(1)

8月22日——开元证券因公司债券承销和委托管理及资产证券化存在违规行为,近日被陕西证监局发出警告信。信中透露,开源证券存在以下问题:

一、投资银行业务专职内部控制人员不足投资银行业务人员总数的1/10,公司债券和财产凭证[新股申购条件]凭证项目质量控制不到位,违反《证券公司出资银行类事务内部操控指引》第三十一条、第五十三条。

二。公司债券项目没有充分检查对发行人民重要权益的出资、对外担保、资金归集以及债券担保人除发行人民股份以外的其他主要财产和权力约束。我们并无发现发行人所控制的附属公司在报告期内的单一年度并无列入综合财务报表。尽职调查草案不能用于支持调查结论或与招标文件中公布的信息不一致,这违反了《公司债券发行与买卖办理办法》第4条和第7条、[新股购买条件]第5条、第6条和第10 (2)条、第14 (1)条、第15 (1)条、第19 (2)条和第21条。

三、未完全落实物业支持专项方案经理责任,部分项目未按照专项方案账户监管协议获取标的物业相关费用账户报表,未使用专项方案检查物业是否与其他物业相混淆及挪用、转让[新股申购条件];标的资产的现金流量能力与招股说明书中的推测相比发生了较大变化,且信息未及时公布,违反了《公司债券承销事务尽职查询指引》第13条第(2)项、第(6)项和第19条第(4)项的规定。

陕西证监局表示,根据《证券公司及基金办理公司子公司财物证券化事务办理规则》第58条和《证券公司及基金办理公司子公司财物证券化事务信息发表指引》第46条,决定向开源证券发出警告函。这也要求后者根据相关法律法规,进一步完善投资银行业务管理体系,加强项目质量控制,采取有效方法提高实践水平,确保业务发展与合规管理和风险控制相适应。


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