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【黄金期货配资】宁国民生村镇银行违规不识别客户被罚款

发布者: admin 查看: 362 评论: 0 2020-6-21 06:50

中新网8月21日电中国人民银行合肥中心支行网站昨天发布的《中国经济网-行政处罚公告》(玄隐处罚字[2019]第4号)显示,宁国民生村镇银行未能按规定落实客户身份识别责任。明确地

中新网8月21日电中国人民银行合肥中心支行网站昨日发布的《中国经济网-行政处罚信息公告》(玄隐处罚字[2019]第4号)披露,宁国民生村银行未按规定落实客户身份识别责任。详情如下:

2018年1月1日至2019年5月31日,宁国民生村镇银行未按规定落实客户身份识别责任。根据第《中华人民共和国反洗钱法》条第32 (1)款,中国人民银行宣城市中心支行于2019年8月19日作出行政处罚决议,对宁国民生村银行处以20万元罚款,对直接负责的高级管理人员处以1.4万元罚款。[凤凰光学仪器]

据中国经济网记者查询,宁国民生村镇银行股份有限公司的最大股东是中国民生银行股份有限公司(以下简称“民生银行”,600016。上海),持股51%。

《中华人民共和国反洗钱法》规则第32条:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市级以上机构[凤凰光学仪器]责令限期改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款:

(一)未按照规定落实客户身份识别责任的;

(二)未按照规定保存客户身份信息和交易记录的。

(三)未按规定报送大额交易报表或者可疑交易报表的;

(四)与身份不明的客户交易或者为客户开立匿名账户或者假名账户;

(五)违反保密规定,泄露相关信息的;

(六)拒绝或者阻止反洗钱检查和查询的;

(七)拒绝提供查询数据或者故意提供虚假数据的。金融机构有前款所列行为之一,导致【凤凰光学仪器】洗钱的,处以50万元以上500万元以下罚款,并对董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以要求相关金融监督管理机构责令其停业整顿或者暂停[凤凰光学仪器]出售其经营许可证。对于金融机构直接服务的符合前两款规定的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政主管部门可以要求相关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分,也可以依法要求撤销其资格,停止其从事相关金融专业业务。

以下是行政处罚的原文:

选股技巧-【黄金期货配资】宁国民生村镇银行违规不识别客户被罚款(1)


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